摘要：在美国，金融市场以其高度的规范性和公正性闻名于世。美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国金融业监管局（FINRA）分别是监管衍生品市场和证券市场的两大机构，它们确保了市场的公平性和透明度。而在这两大监管体系之下，有一个特殊群体——美国NFA非正式会员本期昶嘉捷带您了解一下美国非会员NFA牌照攻略。
美国会员NFA牌照的概括
美国国家期货协会（National Futures Association，简称NFA），自成立以来，始终以其严格的行业规范和顶尖的行业服务享誉全球金融市场。NFA会员资格的获取，被视为业界的一种荣誉，更是金融企业在国际金融舞台上展现实力的一个重要标志。然而，NFA的会员资格并非一蹴而就，尤其是对于那些尚未达到全部要求的机构，他们可以通过成为NFA的非正式会员（Associate Members）来逐步接近这一荣誉。
美国国家期货协会（NFA）是金融行业的权威机构，其会员资格备受推崇。成为NFA的非正式会员是机构向正式会员迈进的起点，需满足一定业务基础和合规性要求，并接受NFA的培训和考核。非正式会员身份为机构提供了与NFA建立关系和获取行业动态的机会，同时也要求机构定期报告业务情况和财务状况。虽然旅程充满挑战，但非正式会员资格为机构积累经验、提升素质提供了平台，是迈向国际金融市场的跳板和展现自我的舞台。
美国会员NFA牌照的种类及区别
1. 美国NFA牌照目前分两种；一种是非会员，另一种是正式会员的。
- 非正式会员：是豁免牌照，有监管号，网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。
- 正式会员：外滙期货牌照，有监管号。网站上显示正式会员，和相关公司信息。申请周期慢，需参加NFA的考试，注册费用高，有维护费用
2. 主要区别：
- 申请流程和标准：正式会员的申请周期较长，需要参加NFA的考试，注册费用和维护费用也相对较高。同时，正式会员的审查过程严格，需要提交详尽的资料，包括公司的未来发展规划、董事履历、个人账单等。非正式会员的申请流程则相对简单，注册时间快，费用相对较低。
- 监管与责任：正式会员受到NFA的严格监管，必须严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，确保企业合规经营。而非正式会员虽然也需遵守NFA的规定，但其监管程度相对较低。
- 权益与资源：正式会员享有较高的信誉度，可以在官方网站上展示会员专区，提高企业知名度和影响力。NFA还为正式会员提供丰富的教育培训资源，以及参加各类活动的机会，有助于提升员工的专业素质，拓宽业务网络。非正式会员虽然无法享受这些特权，但依然可以参加NFA举办的研讨会、培训等活动，获取行业最新动态和专业知识
美国非会员NFA牌照申请条件
公司名称+身份证和护照。
美国非会员NFA牌照可以授权经营的业务
NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。审批NFA会员资格，期货代理商（FCM），介绍经纪人（IB），商品交易顾问（CTA）和商品运营商（CPO），外汇交易员会员（FDM），掉期交易商（SD）都可以成为NFA的会员。其中cpo和cta是比较容易申请，对申请者资质要求也更低。
美国非会员NFA牌照的优势与挑战
1. 优势
（1）资源分享：作为NFA的非正式会员，金融机构或个人可以获得NFA提供的市场研究、法规动态、业务培训等资源，有助于提升自身的业务水平和市场竞争力。
（2）业务拓展：通过与NFA会员的业务往来，非正式会员有机会参与到更多的期货交易和相关业务中，从而拓展自身的业务范围。
（3）品牌提升：成为NFA非正式会员，可以在一定程度上提升金融机构或个人的品牌形象，增强市场信任度。
2. 挑战
（1）合规要求：非正式会员需要遵守NFA的规定，这可能对一些金融机构或个人来说是一个挑战，特别是对于那些业务模式与NFA规定存在冲突的公司。
（2）业务限制：虽然非正式会员可以享受到NFA的部分资源和服务，但与正式会员相比，他们在某些业务领域仍然受到限制，如无法直接从事期货交易等
